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Jährlicher Geldwäsche-Fragebogen: die Kanzlei vorbereiten

Die Pflichten der Kanzlei nach dem Gesetz vom 18. September 2017 und den Regeln der Kammern, einzeln anzugeben, mit einem Vorbereitungsbericht für die Unterlagen der Kanzlei.

Was die Regel sagt

Regeln geprüft am 07/10/2026

Ab 2027 beantwortet jeder belgische Anwalt jährlich einen Online-Fragebogen der Kammern zur Geldwäscheprävention. Eine freiwillige Phase ist vorgesehen, voraussichtlich von November 2026 bis März 2027 (AVOCATS.BE, 10.09.2026). Die Fragen sind noch nicht öffentlich.

Diese Liste folgt den Pflichten der Kanzlei nach dem Gesetz vom 18. September 2017 und den Regeln der Kammern (Version 2026-10). Geben Sie für jede Zeile erledigt, offen oder entfällt an: was fehlt, erscheint mit dem nächsten Schritt und seiner Quelle.

Ihre Rechtsanwaltskammer
Ihre Kanzlei

Die Pflichten

Geben Sie den Stand jeder Zeile an. Eine Zeile ohne Angabe zählt als offen.

Anwendungsbereich

  1. Die Kanzlei weiß, welche ihrer Tätigkeitsbereiche Tätigkeiten nach Art. 5 § 1 Nr. 28 umfassen

    Gesetzliche Pflicht · Art. 5 §1 28°; OVB Codex Art. 67

  2. Bei der Eröffnung jeder neuen Akte wird eine Prüfung des Anwendungsbereichs festgehalten

    Gute Praxis · Art. 5 §1 28°

Risikobewertung

  1. Eine schriftliche Gesamtrisikobewertung erfasst Mandanten, Dienstleistungen und Transaktionen, Länder und Kanäle mit den Faktoren der Anhänge I bis III

    Gesetzliche Pflicht · Art. 16; Art. 17

  2. Die Gesamtbewertung wird aktuell gehalten, mit einem Datum der nächsten Überprüfung, und kann dem Bâtonnier vorgelegt werden

    Gesetzliche Pflicht · Art. 17

  3. Eine dokumentierte Methode bewertet das Risiko jedes Mandanten und jeder Akte im Zusammenhang mit der Gesamtbewertung

    Gesetzliche Pflicht · Art. 19 §2

Richtlinien und Verfahren

  1. Schriftliche Richtlinien, Verfahren und interne Kontrollen regeln Mandatsannahme, Sorgfaltspflichten, Meldung, Aufbewahrung und interne Kontrolle

    Gesetzliche Pflicht · Art. 8 §1, §2 1°

  2. Ein Mitglied der höheren Führungsebene hat die Richtlinien gebilligt, und ihre Wirksamkeit wird kontrolliert

    Gesetzliche Pflicht · Art. 8 §3, §4

Verantwortliche und interne Meldung

  1. Für die Kanzlei ist ein Verantwortlicher auf höchster Ebene benannt

    Gesetzliche Pflicht · Art. 9 §1

  2. Ein Geldwäschebeauftragter (AMLCO) ist benannt, mit der für die Rolle nötigen Integrität, Sachkunde, Verfügbarkeit und Befugnis

    Gesetzliche Pflicht · Art. 9 §2, §3

  3. Das Personal kann einen Verstoß über einen internen Kanal melden und kennt den externen Kanal der Kammer

    Gesetzliche Pflicht · Art. 10; Art. 90

Personal und Schulung

  1. Das Personal, dessen Aufgabe es erfordert, ist im Gesetz, in den internen Verfahren, den Warnsignalen und im Meldeweg geschult

    Gesetzliche Pflicht · Art. 8 §2 3°; Art. 11

  2. Die Integrität des Personals wird bei Einstellung und Zuweisung im Verhältnis zur Aufgabe geprüft

    Gesetzliche Pflicht · Art. 8 §2 2° b)

  3. Jeder Anwalt hat mindestens 1 Punkt Geldwäscheprävention im Gerichtsjahr (1. September bis 31. August)

    Regel der Kammer · OVB Codex Art. 53

  4. Jeder Anwalt hat mindestens 2 Punkte Geldwäscheprävention im Zeitraum 2026 bis 2028, in LGO erfasst

    Regel der Kammer · AVOCATS.BE Code Art. 3.27 §1

Sorgfaltspflichten gegenüber Mandanten

  1. Ein Verfahren legt fest, wie und wann Mandanten und Bevollmächtigte identifiziert und überprüft werden, und die begrenzten Fälle aufgeschobener Überprüfung

    Gesetzliche Pflicht · Art. 21-27; Art. 30; Art. 31; Art. 37 §1

  2. Ein Verfahren regelt die wirtschaftlich Berechtigten, der Zugang zum UBO-Register funktioniert und Abweichungen gehen an den Bâtonnier

    Gesetzliche Pflicht · Art. 23; Art. 29; Art. 74/1

  3. Mandanten, Bevollmächtigte und wirtschaftlich Berechtigte werden auf PEP-Status und Finanzsanktionen geprüft, mit einer benannten Quelle

    Gesetzliche Pflicht · Art. 8 §1 3°; Art. 41

  4. Ein Verfahren legt die verstärkten Maßnahmen für Drittländer mit hohem Risiko, Niedrigsteuerstaaten und politisch exponierte Personen fest

    Gesetzliche Pflicht · Art. 38; Art. 39; Art. 41

  5. Mandanten werden vor Beginn der Arbeit über den Geldwäscherahmen, die erhobenen Daten und ihre Aufbewahrungsdauer informiert

    Regel der Kammer · OVB Codex Art. 71

  6. Die laufende Überwachung ist organisiert: was eine Aktualisierung auslöst und wie oft Akten überprüft werden

    Gesetzliche Pflicht · Art. 35; AMLR Art. 26(2)

  7. Stützt sich die Kanzlei auf Dritte (Einführer), erhält sie deren Informationen sofort und behält die Letztverantwortung

    Gesetzliche Pflicht · Art. 42-44

Atypische Transaktionen und Meldung

  1. Es gibt eine Vorlage für die schriftliche Analyse atypischer Transaktionen

    Gesetzliche Pflicht · Art. 45; Art. 46

  2. Jeder kennt den Meldeweg: ein Verdacht geht an den Bâtonnier, die Tätigkeit endet und der Mandant wird nie informiert

    Gesetzliche Pflicht · Art. 52; Art. 53; Art. 55

Aufbewahrung und Bargeld

  1. Die Daten werden 10 Jahre aufbewahrt und dann gelöscht, und die Kanzlei kann innerhalb der Frist der CTIF sagen, ob in den letzten 10 Jahren eine Beziehung bestand

    Gesetzliche Pflicht · Art. 60-63

  2. Keine Barzahlung über 3.000 € wird angenommen, und Immobilienpreise werden nur per Überweisung oder Scheck gezahlt

    Gesetzliche Pflicht · Art. 66 §2; Art. 67; OVB Codex Art. 73

Kontrollen der Kammer

  1. Fragebögen des Stafhouders werden innerhalb der gesetzten Frist beantwortet

    Regel der Kammer · OVB Codex Art. 72

  2. Die Kanzlei verfolgt die Ankündigungen der Kammern zum Online-Fragebogen: eine freiwillige Phase, voraussichtlich von November 2026 bis März 2027, danach ein jährlicher Fragebogen ab 2027

    Gute Praxis · AVOCATS.BE, Lexgo 10/09/2026 · Zu bestätigen

Ihr Ergebnis erscheint hier

Geben Sie den Stand jeder Zeile an. Eine Zeile ohne Angabe zählt als offen.

Eine Kanzlei mit fünf Anwälten bei einer flämischen Kammer, die ihre Geldwäscheverfahren nie schriftlich festgehalten hat.

So funktioniert es

Was über den Fragebogen bekannt ist

In einem Leitartikel vom 10. September 2026 kündigt AVOCATS.BE an, dass beide Gemeinschaftskammern und alle Kammern eine Online-Plattform nach luxemburgischem Vorbild einrichten, an die jeder belgische Anwalt angeschlossen wird:

  • eine freiwillige und anonyme Phase, voraussichtlich von November 2026 bis März 2027, die für jede Akte klären hilft, ob sie unter das Gesetz fällt und welche Risikopunkte zu beachten sind;
  • ein verpflichtender Fragebogen, jedes Jahr ab 2027, den alle belgischen Anwälte beantworten, um zu prüfen und zu bewerten, wie ihre Praxis das Gesetz anwendet.

Name der Plattform, Rechtsgrundlage, genaue Termine und Fragen sind am 7. Oktober 2026 nicht öffentlich. Dieses Werkzeug gibt den Fragebogen daher nicht wieder: es folgt den gesetzlichen Pflichten, die der Fragebogen prüfen wird.

So funktioniert das Werkzeug

  1. Sie wählen Ihre Kammer (AVOCATS.BE oder OVB) und die Größe der Kanzlei: davon hängen die Regeln jeder Kammer und bei der OVB die Organisation auf Ebene der Kanzlei über 25 Personen ab.
  2. Für jede Pflicht zeigt das Werkzeug den Artikel und die Art: gesetzliche Pflicht, Regel der Kammer oder gute Praxis. Sie geben erledigt, offen oder entfällt an.
  3. Das Ergebnis zeigt zuerst, was noch zu tun ist, mit dem nächsten Schritt und der Quelle, dann was erledigt ist und was entfällt. Keine Punktzahl und kein Prozentsatz: die Liste zeigt, was fehlt, nicht ob die Kanzlei in Ordnung ist.
  4. Der Vorbereitungsbericht wird als PDF oder Word exportiert, in der Sprache Ihrer Wahl, mit der Version der Liste (2026-10).

Die erfassten Pflichten

  • Anwendungsbereich: die Bestandsaufnahme der Tätigkeiten nach Art. 5 § 1 Nr. 28 und die Prüfung bei Eröffnung jeder Akte.
  • Die Gesamtrisikobewertung (Art. 16 und 17) und die Methode der individuellen Bewertung (Art. 19). Für die erste nutzen Sie das Werkzeug zur Gesamtrisikobewertung, für die zweite die Risikobewertung eines Mandanten.
  • Richtlinien, Verfahren und interne Kontrollen, ihre Billigung und ihre Kontrolle (Art. 8).
  • Der Verantwortliche auf höchster Ebene, der AMLCO und der interne Meldekanal (Art. 9 und 10).
  • Die Schulung des Personals (Art. 8 und 11), die Prüfung der Integrität und die Fortbildungspunkte der Anwälte (Berufsordnung von AVOCATS.BE, Art. 3.27; OVB Codex, Art. 53).
  • Sorgfaltspflichten: Identifizierung und Überprüfung, wirtschaftlich Berechtigte und UBO-Register, politisch exponierte Personen und Sanktionen, verstärkte und laufende Sorgfalt (Art. 21 bis 41).
  • Atypische Transaktionen, die Meldung an den Bâtonnier und das Offenlegungsverbot (Art. 45 bis 55).
  • Die Aufbewahrung während 10 Jahren (Art. 60 bis 63) und die Bargeldgrenze von 3.000 € (Art. 66 und 67).

Zu beachten

  • Die Liste ersetzt weder den Fragebogen noch eine Kontrolle der Kammer. Sie wird nach seiner Veröffentlichung mit dem Fragebogen abgeglichen und neu versioniert.
  • Für eine Meldung ist der AMLCO der für die Akte zuständige Anwalt (Verfassungsgerichtshof 114/2020, B.21): ein auf Ebene der Kanzlei benannter Verantwortlicher meldet nicht anstelle des Anwalts der Akte.
  • Ihre Antworten bleiben in Ihrem Browser; nur anonyme Zähler ohne Inhalt werden beim Schließen der Seite gesendet.

Prüfung

Die Regeln wurden am 7. Oktober 2026 anhand der koordinierten Fassung des Gesetzes, der Berufsordnung von AVOCATS.BE, des OVB Codex und des Leitartikels von AVOCATS.BE geprüft. Das Werkzeug unterstützt den Anwalt, der für die Organisation seiner Kanzlei verantwortlich bleibt.

Aktualisiert am 7. Oktober 2026

Häufige Fragen

Ist der jährliche Geldwäsche-Fragebogen verpflichtend?

Nach AVOCATS.BE wird er ab 2027 jedes Jahr für alle belgischen Anwälte verpflichtend, nach einer freiwilligen und anonymen Phase, die voraussichtlich von November 2026 bis März 2027 läuft. Rechtsgrundlage und genaue Termine sind noch nicht veröffentlicht. Bei der OVB kann der Stafhouder schon heute Fragebögen versenden (Codex, Art. 72); die Kammer Antwerpen etwa befragt jedes Frühjahr rund 90 bis 100 Anwälte.

Welche Fragen wird der Fragebogen stellen?

Sie sind am 7. Oktober 2026 nicht öffentlich. Sie werden prüfen, wie die Praxis das Gesetz vom 18. September 2017 anwendet: deshalb folgt das Werkzeug den Pflichten des Gesetzes und den Regeln der Kammern. Die Liste wird nach Veröffentlichung mit dem Fragebogen abgeglichen.

Muss die Kanzlei einen Geldwäschebeauftragten benennen?

Das Gesetz verpflichtet eine juristische Person, einen Verantwortlichen auf höchster Ebene zu benennen (Art. 9 § 1), und sieht einen AMLCO vor (Art. 9 § 2). Bei Anwälten ist jeder Anwalt persönlich eine verpflichtete Einrichtung; die Broschüre von AVOCATS.BE empfiehlt den Kanzleien dennoch, einen Verantwortlichen zu benennen. Ein allein tätiger Anwalt übt diese Rollen selbst aus. Bei der OVB werden die Maßnahmen über 25 Anwälte, Mitarbeiter und Praktikanten auf Ebene der Kanzlei organisiert.

Wie viele Fortbildungspunkte in Geldwäscheprävention sind nötig?

Bei AVOCATS.BE mindestens 2 Punkte im Zeitraum 2026 bis 2028, in LGO erfasst (Berufsordnung, Art. 3.27). Bei der OVB mindestens 1 Punkt je Gerichtsjahr, vom 1. September bis 31. August (Codex, Art. 53). Auch das Personal, dessen Aufgabe es erfordert, muss geschult sein (Art. 11 des Gesetzes).

Darf der Vorbereitungsbericht dem Bâtonnier gezeigt werden?

Ja, als Arbeitsunterlage der Kanzlei. Er zeigt, was erledigt ist, was noch offen ist und die Quelle jeder Pflicht. Er ist weder eine Bescheinigung noch eine Gewähr: der Bâtonnier kann die Gesamtrisikobewertung und die Verfahren selbst anfordern (Art. 17).

Eine Formulierungshilfe nach den angegebenen Quellen. Vom Rechtsanwalt zu prüfen und anzupassen; sie ist weder Beratung noch eine Gewähr für die Einhaltung der Regeln.